In einer überraschenden Wendung erhielt die bekannte Handelsplattform Robinhood Markets eine sogenannte Wells-Notice von der US-amerikanischen Börsenaufsicht SEC. Die Mitteilung kam als Schlag für das Unternehmen, da die SEC mögliche Verstöße gegen Wertpapiergesetze im Zusammenhang mit dem Krypto-Geschäft von Robinhood entdeckt hat. Insbesondere der Bereich Robinhood Crypto LLC steht im Rampenlicht der Ermittlungen. Die Wells-Notice ist eine Warnung an das Unternehmen, dass die SEC plant, rechtliche Schritte gegen Robinhoods Krypto-Geschäft einzuleiten. Diese Schritte könnten eine zivilrechtliche Verfügung, eine öffentliche Verwaltungsmaßnahme und ein Unterlassungsverfahren umfassen.
Die angeblichen Verstöße beziehen sich auf die Bereiche Krypto-Listings, Krypto-Verwahrung und Plattformbetrieb. Dieser Schritt der SEC sorgte für heftige Kritik in der Krypto- und Finanzmarktgemeinschaft. Die Entscheidung hat zu einem Rückgang des Aktienkurses von HOOD um fast 7% geführt. Allerdings konnte das Unternehmen einen Teil dieser Verluste im vorbörslichen Handel wieder wettmachen. Robinhood Crypto LLC erhielt bereits im Februar 2023 Untersuchungsanfragen von der SEC bezüglich Krypto-Listings, Krypto-Verwahrung und Plattformbetrieb.
Obwohl Robinhood kooperierte und mit den Ermittlungen der SEC zusammenarbeitete, hat die Behörde nun angebliche Verstöße gegen Wertpapiergesetze festgestellt. Mit dieser Wells-Notice steht Robinhood erneut im Fokus der US-amerikanischen Regulierungsbehörden. Bereits zuvor hatte das Unternehmen Anfragen von Behörden wie dem kalifornischen Generalstaatsanwalt erhalten, die Informationen über seine Krypto-Handelsplattform, Münznotierungen, Verwahrung von Kundengeldern und mehr anforderten. In einer offiziellen Erklärung äußerte sich Dan Gallagher, der Chief Legal, Compliance und Corporate Affairs Officer von Robinhood Markets, enttäuscht über die Entscheidung der SEC. Er betonte, dass das Unternehmen nach Klarheit in Bezug auf die Regulierung strebt und glaubt, dass die SEC in Bezug auf die aufgeführten Vermögenswerte keine starken Argumente hat.
