Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat Klage gegen Binance, die weltweit größte Kryptobörse, und ihren CEO Changpeng Zhao wegen angeblichen Fehlverhaltens bei der Verwaltung von Kundengeldern erhoben. In der 136-seitigen Klage wurden 13 Anklagepunkte gegen Binance erhoben, die sich auf angebliches Fehlverhalten bei der Verteilung von Kundengeldern und der Angebot von nicht registrierten Wertpapieren beziehen. Die SEC wirft Binance und Zhao eine "offenkundige Missachtung der bundesstaatlichen Wertpapiergesetze und der Anleger- und Marktschutzbestimmungen vor", so Gurbir S. Grewal, Direktor der Abteilung für Durchsetzung der SEC. Die Klage kommt zwei Monate nachdem die Commodity Futures Trading Commission im März Klage gegen Binance und Zhao erhoben hatte, weil sie angeblich illegale Dienstleistungen für US-Unternehmen angeboten und sich nicht ordnungsgemäß bei der Agentur registriert hatten.
Die SEC-Beschwerde enthält ähnliche Vorwürfe, einschließlich der Behauptung, dass Binance und Zhao Kontrollen unterlaufen haben, um "heimlich hochwertigen US-Kunden weiterhin den Handel auf der Plattform Binance.com zu ermöglichen", obwohl der Dienst für die Region geschlossen war. Die Behörde behauptet auch, dass Zhao und Binance die Kontrolle über Kundengelder ausübten, was es ihnen ermöglichte, Kundengelder zu vermischen und sie an eine von Zhao kontrollierte Entität namens Sigma Chain umzuleiten. Darüber hinaus täuschte die Entität, die Binance.US verwaltet - BAM Trading - Investoren über "nicht vorhandene" Handelskontrollen hinweg, während Zhaos Sigma Chain angeblich manipulative Handelsaktivitäten betrieb, um das Handelsvolumen zu erhöhen.
Vermögenswerte wurden angeblich auch an Merit Park Limited gesendet, eine weitere von Zhao kontrollierte Entität. "Wir behaupten durch dreizehn Anklagepunkte, dass Zhao und die Binance-Entitäten ein umfangreiches Netzwerk von Täuschung, Interessenkonflikten, mangelnder Offenlegung und berechnender Umgehung des Gesetzes betrieben haben", sagte der SEC-Vorsitzende Gary Gensler. Die Kryptobörse war in den letzten Monaten mit regulatorischen Herausforderungen konfrontiert, darunter eine Untersuchungsmaßnahme des New Yorker Finanzdienstleistungsministeriums Mitte Februar, die Paxos anwies, die Ausgabe eines Binance-markierten Stablecoins, BUSD, einzustellen, aufgrund von Fragen zur unsachgemäßen Verwaltung. Obwohl Binance die Anschuldigungen der SEC ernst nimmt, ist das Unternehmen der Meinung, dass sie kein Gegenstand einer SEC-Durchsetzungsmaßnahme sein sollten, geschweige denn in dringenden Fällen. "Wir beabsichtigen, unsere Plattform energisch zu verteidigen", hieß es in einem Blogbeitrag von Binance.
Leider sei die Weigerung der SEC, konstruktiv mit dem Unternehmen zusammenzuarbeiten, ein weiteres Beispiel für die fehlerhafte und bewusste Weigerung der Kommission, dringend benötigte Klarheit und Anleitung für die Digitale Assets-Branche bereitzustellen.
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