Der Aktienkurs des populären Handelsplatzes Robinhood ist gefallen, nachdem sein Kryptoabteilung am 4. Mai eine sogenannte Wells-Notice von der US-amerikanischen Börsenaufsicht SEC erhalten hat. Die Aktie von Robinhood konnte sich jedoch erholen und verzeichnete am Montag einen Anstieg von etwa 2 Prozent. In einer offiziellen Mitteilung teilte Robinhood mit, dass die SEC eine vorläufige Einschätzung getroffen hat, die darauf hindeutet, dass gegen das Unternehmen mutmaßliche Verstöße gegen die Abschnitte 15(a) und 17A des Wertpapiergesetzes von 1934 vorliegen. Trotz dieser Nachricht an die Investoren gab sich Robinhood in seiner Pressemitteilung kämpferisch und betonte, dass das Unternehmen bereits zuvor entschieden habe, bestimmte Tokens oder Produkte, die von der SEC als Wertpapiere eingestuft wurden, nicht anzubieten.
Der Chief Legal, Compliance and Corporate Affairs Officer von Robinhood, Dan Gallagher, früherer Kommissar der SEC, äußerte sich enttäuscht über den Umgang mit der Aufsichtsbehörde und betonte, dass die auf der Plattform aufgeführten Vermögenswerte keine Wertpapiere seien. Wells-Notices sind vorläufige Warnungen an Unternehmen, dass die SEC genügend Informationen hat, um eine Durchsetzungsmaßnahme gegen ein Unternehmen einzuleiten. In der Regel führen solche Mitteilungen zu Maßnahmen von Seiten der Aufsichtsbehörde. Das Unternehmen Robinhood gab an, dass mögliche Maßnahmen der Behörde eine zivilrechtliche Verfügungsmaßnahme, ein öffentliches Verwaltungsverfahren und/oder ein Unterlassungsverfahren umfassen könnten und möglicherweise Sanktionen wie eine Verfügung, einen Unterlassungsbefehl, die Rückforderung von Erlösen, Zinsen vor dem Urteil, Geldbußen und Einschränkungen in Bezug auf Aktivitäten verhängen könnten. In der Vergangenheit hatte Robinhood die Unterstützung für Cardano (ADA), Polygon (MATIC) und Solana (SOL) eingestellt - die drei Token, die in den SEC-Prozessen gegen Binance und Coinbase als Wertpapiere bezeichnet wurden.
Es bleibt abzuwarten, wie das Unternehmen und die SEC in dieser Angelegenheit weiter verfahren werden.
