Die US-Regulierungsbehörden haben Binance und den CEO Changpeng Zhao am Montag verklagt, weil sie angeblich ein "Netz der Täuschung" betrieben haben. Dies setzt weiteren Druck auf die weltweit größte Kryptowährungsbörse und führte dazu, dass der Bitcoin auf den niedrigsten Stand seit fast drei Monaten fiel. Die Klage der Securities and Exchange Commission (SEC), eingereicht vor einem Bundesgericht in Washington, D.C., listet 13 Anklagepunkte gegen Binance, Zhao und den Betreiber ihrer angeblich unabhängigen US-Börse auf.
Die SEC behauptete, dass Binance künstlich seine Handelsvolumina aufgeblasen, Kundengelder umgeleitet, es versäumt hat, US-Kunden von seiner Plattform auszuschließen, und Investoren über seine Marktüberwachungskontrollen getäuscht hat. Die SEC behauptete auch, dass Binance und Zhao, sein milliardenschwerer Gründer und einer der bekanntesten Magnaten der Kryptoindustrie, heimlich die Vermögenswerte der Kunden kontrollierten, wodurch sie in der Lage waren, Anlegermittel "nach Belieben zu vermischen und umzulenken". Binance schuf separate US-Unternehmen "im Rahmen eines ausgeklügelten Plans, um US-Bundeswertpapiergesetze zu umgehen", behauptete die SEC und nannte eine Reihe von Praktiken, die erstmals von Reuters in einer Reihe von Untersuchungen in diesem und im Jahr 2022 berichtet wurden. Von vor fast drei Jahren bis Juni 2022 habe eine Handelsfirma, die Zhao gehörte und kontrollierte, Sigma Chain genannt, sogenannte Scheingeschäfte durchgeführt, die das Handelsvolumen von Krypto-Asset-Wertpapieren auf der Plattform Binance.US künstlich aufgeblasen haben, so behauptete die SEC ebenfalls.
Sigma Chain habe 11 Millionen Dollar von einem Konto auf einer Yacht ausgegeben, sagte die SEC. "Wir behaupten, dass Zhao und Binance-Unternehmen in ein umfangreiches Netz der Täuschung, Interessenkonflikte, mangelnder Offenlegung und berechneter Umgehung des Gesetzes verwickelt waren", erklärte SEC-Vorsitzender Gary Gensler in einer Stellungnahme. In einem Blogbeitrag erklärte Binance: "Wir beabsichtigen, unsere Plattform energisch zu verteidigen", und fügte hinzu, dass "die Aktionen der SEC begrenzt in ihrer Reichweite sind, da Binance keine US-Börse ist". "Alle Benutzeranlagen auf Binance und den damit verbundenen Plattformen, einschließlich Binance.US, sind sicher und geschützt", hieß es in dem Blogbeitrag.
In einer Erklärung sagte Binance, es habe "aktiv" mit der SEC "seit Beginn" zusammengearbeitet und "dissensient" mit den Anschuldigungen der SEC. Binance habe versucht, mit der SEC eine "vernünftige Lösung" zu finden, aber die Behörde habe "in der elften Stunde" neue Anfragen gestellt und sei vor Gericht gegangen. Binance sagte, die Aktionen der SEC scheinen ein Versuch zu sein, „Gerichtsbarkeit von anderen Behörden zu beanspruchen“. Binance.US, das letztendlich von Zhao kontrolliert wird, erklärte in einem Tweet, dass die Klage "nicht durch die Tatsachen, das Gesetz oder Präzedenzfälle der Kommission gerechtfertigt ist".
Der Bitcoin, die größte Kryptowährung der Welt, fiel um bis zu 6% auf die Nachrichten hin auf den niedrigsten Stand seit fast drei Monaten. Die eigene Kryptowährung von Binance, BNB, die weltweit viertgrößte nach Marktkapitalisierung, fiel um mehr als 5%. Marktteilnehmer sagten, die Anschuldigungen der SEC könnten Binance lahmlegen, wobei die Klage voraussichtlich durch die gesamte Kryptoindustrie hallen wird. Binance dominiert den Kryptohandel und hat im vergangenen Jahr täglich Handelsgeschäfte im Wert von etwa 65 Milliarden Dollar abgewickelt. Ein Bericht vom März des CCData zeigte, dass der Spotmarktanteil von Binance unter den erstklassigen Börsen im März zum ersten Mal in fünf Monaten auf 57,7% von 62,0% im Februar gesunken sei.
Ihr Derivatehandelsvolumen stieg jedoch. "Ich denke, es besteht ein großes Risiko, dass dies für Binance verheerend sein könnte", kommentierte Ed Moya, Senior Market Analyst bei Oanda. Die SEC-Klage ist das neueste in einer Reihe rechtlicher Probleme für Binance, die auch im März von der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verklagt wurden, weil sie angeblich eine "illegale" Börse und ein "Schein"-Compliance-Programm betrieben haben. Binance steht außerdem unter Untersuchung des Justizministeriums wegen des Verdachts auf Geldwäsche und Verstöße gegen Sanktionen, so Personen, die mit der Untersuchung vertraut sind. Die Holdinggesellschaft von Binance hat ihren Sitz auf den Cayman Islands.
Sie wurde 2017 in Shanghai von CEO Zhao, einem kanadischen Bürger, der bis zum 12. Lebensjahr in China geboren und aufgewachsen ist, gegründet. Die Börse gibt an, dass sie keinen Hauptsitz habe und den Standort ihrer Hauptbörse Binance.com nicht angegeben habe. Die SEC behauptete, Zhao habe einen Plan entworfen und umgesetzt, um "heimlich US-Gesetze zu umgehen".
Die Behörde sagte, der Chef-Compliance-Beauftragte von Binance habe zugegeben, dass: "Wir wollen nicht, dass Binance.com jemals reguliert wird." Sie sagte, dass Zhao Binance.US beaufsichtigt habe, obwohl die US-Entität schon lange behauptet habe, unabhängig zu operieren. Die SEC behauptete, dass Milliarden von Dollar an Binance-Kundengeldern in einem Bankkonto einer von Zhao kontrollierten Einheit mit Unternehmensgeldern vermischt worden seien, was gegen US-Gesetze verstoße, und dann an eine Handelsfirma, Merit Peak, die ebenfalls von Zhao kontrolliert wurde, übertragen worden seien.
Der Reuters-Bericht vom Montag vor der SEC-Klage besagte, dass ein leitender Binance-Manager der Hauptbetreiber für fünf Bankkonten von BAM Trading war, dem Betreiber von Binance.US, einschließlich eines Kontos, auf dem amerikanische Kundenmittel gehalten wurden. Die SEC schrieb, dass der Manager zumindest bis Dezember 2020 auch "Unterschriftsberechtigung über die US-Dollar-Konten von BAM Trading" hatte.
