Am Tag nachdem die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde SEC 13 Anklagen gegen Binance, CEO Changpeng Zhao sowie BAM Trading und BAM Management erhoben hat, hat sie einen Antrag auf eine vorübergehende Verfügung zur Einfrierung der Vermögenswerte aller beteiligten Parteien gestellt, wie aus einer am Dienstag eingereichten Akte hervorgeht. Der Antrag wurde bewilligt. Die Verfügung sei "notwendig, um den gegenwärtigen Zustand zu bewahren, die Sicherheit und Verfügbarkeit der gehaltenen Vermögenswerte zu gewährleisten und die Übertragung oder Weitergabe dieser Vermögenswerte aus der Gerichtsbarkeit dieses Gerichts zu verhindern", erklärte die SEC in dem Fall, den sie beim US-Bezirksgericht für den Distrikt von Columbia eingereicht hat. Der Antrag bezieht sich auf BAM Trading und Bam Management - ihr Stacking-as-a-Service-Programm - sowie die Binance.US-Plattform.
Die jeweiligen Parteien haben zwischen fünf und zehn Tagen Zeit, um die von der Verfügung erfassten Krypto-Vermögenswerte an BAM zu übertragen. Innerhalb der nächsten 30 Tage müssen die Beklagten alle Kundenkryptowährungsvermögenswerte an "neue Wallets mit neuen privaten Schlüsseln, einschließlich neuer Administrativschlüssel", übertragen. Die Schlüssel sowie die Krypto-Vermögenswerte und Staking-Vermögenswerte befinden sich allein unter der Kontrolle von BAM Trading-Mitarbeitern in den USA und werden weder an Binance, Zhao noch an eine Binance-Entität weitergegeben oder geteilt. BAM Trading kann auf einer Fall-zu-Fall-Basis die Verwahrung von Kundenkryptowährungsvermögenswerten an dritte Treuhänder wie BitGo oder Aegis übertragen, so die Akte. In dieser Woche hat die SEC Binance und damit verbundene Parteien verklagt; die Klage thematisierte Verstöße gegen Wertpapiergesetze, darunter Einzelheiten zu verschiedenen Kryptowährungen, die sie als Wertpapiere betrachtet, und wie das Binance-Team versucht haben soll, US-amerikanische Wertpapiergesetze und Regulierung zu umgehen.
Binance und BAM Trading standen unter der Leitung und Kontrolle von Zhao und operierten nach Ansicht der Behörde ohne Registrierung bei der SEC. "Zhao und Binance gründeten BAM Management und BAM Trading in den Vereinigten Staaten und gaben öffentlich an, dass diese Entitäten unabhängig von der Betriebsweise der Binance.US-Plattform kontrollieren", so die Klage. Jedoch seien hinter den Kulissen, laut der Klage, Zhao und Binance angeblich "eng in die Lenkung der Geschäftstätigkeit der Handelseinheit involviert" und boten krypto-bezogene Dienstleistungen für die Binance.US-Plattform an, die behauptet, eine unabhängige Börse zu sein.
