Robinhood Markets hat von der Securities and Exchange Commission (SEC) eine Mitteilung über angebliche Verstöße gegen Wertpapiere in seiner Krypto-Abteilung erhalten. Das Unternehmen gab in einer regulatorischen Mitteilung bekannt, dass es von der SEC Untersuchungsanfragen zu Themen wie der Auflistung von Kryptowährungen, der Verwahrung von Kryptowährungen und den Plattformoperationen erhalten habe. Robinhood Crypto hat bei der Untersuchung mitgewirkt, so das Unternehmen. Letzte Woche erhielt die Kryptoabteilung eine sogenannte „Wells Notice“ von SEC-Mitarbeitern, in der darauf hingewiesen wurde, dass eine vorläufige Entscheidung getroffen wurde, der SEC die Einleitung einer Vollstreckungsmaßnahme gegen Robinhood Crypto wegen angeblicher Verstöße gegen Wertpapiere zu empfehlen. In der Mitteilung heißt es, dass die potenzielle Maßnahme eine zivilrechtliche Einstweilige Verfügung, ein öffentliches Verwaltungsverfahren oder ein Einstellungsverfahren umfassen könnte.
Mögliche Maßnahmen könnten eine Verfügung, einen Einstellungsbescheid, die Rückgabe von Gewinnen, Zinsen vor der Verurteilung, zivilrechtliche Geldbußen und eine Rüge, den Widerruf und Einschränkungen der Tätigkeiten umfassen. „Nach jahrelangen gutgläubigen Bemühungen, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um regulatorische Klarheit zu erlangen, einschließlich unseres bekannten Versuchs, sich zu 'registrieren', sind wir enttäuscht, dass die Behörde beschlossen hat, eine Wells Notice im Zusammenhang mit unserem US-Kryptogeschäft auszustellen“, sagte Dan Gallagher, Chief Legal, Compliance und Corporate Affairs Officer bei Robinhood Markets, in einer Erklärung am Montag. „Wir sind fest davon überzeugt, dass die auf unserer Plattform gelisteten Vermögenswerte keine Wertpapiere sind, und freuen uns darauf, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um zu verdeutlichen, wie schwach ein Fall gegen Robinhood Crypto sowohl in Fakten als auch im Recht wäre.“ Das Unternehmen gab an, dass seine Kryptoabteilung auf bestimmte Token verzichtet hat oder Produkte wie Darlehen und Staking nicht anbietet, die die SEC zuvor in öffentlichen Maßnahmen gegen andere Plattformen als Wertpapiere bezeichnet hatte. Es hat auch versucht, einen Spezialbroker-Händler bei der Agentur zu registrieren.
Robinhood sagte, dass die Entwicklung der SEC die Konten seiner Kunden oder die von ihm erbrachten Dienstleistungen nicht beeinträchtigen wird. Das Unternehmen plant, seine Quartalsergebnisse am Mittwoch nach Handelsschluss zu präsentieren. Die Aktien von Robinhood legten im frühen Handel um 1 % zu.
